法發(fā)〔2022〕23號
最高人民法院 最高人民檢察院 公安部
關(guān)于辦理信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問題的意見
為依法懲治信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動,根據(jù)《中華人民共和國刑法》《中華人民共和國刑事訴訟法》以及有關(guān)、司法解釋的規(guī)定,結(jié)合偵查、起訴、審判實踐,現(xiàn)就辦理此類案件適用刑事訴訟程序問題提出以下意見。
一、關(guān)于信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的范圍
1.本意見所稱信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件包括:
(1)危害計算機(jī)信息系統(tǒng)安全犯罪案件;
(2)拒不履行信息網(wǎng)絡(luò)安全管理義務(wù)、非法利用信息網(wǎng)絡(luò)、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動的犯罪案件;
(3)主要行為通過信息網(wǎng)絡(luò)實施的詐騙、賭博、侵犯公民個人信息等其他犯罪案件。
二、關(guān)于信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的管轄
2.信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件由犯罪地公安機(jī)關(guān)立案偵查。必要時,可以由犯罪嫌疑人居住地公安機(jī)關(guān)立案偵查。
信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的犯罪地包括用于實施犯罪行為的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)使用的服務(wù)器所在地,網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者所在地,被侵害的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)及其管理者所在地,犯罪過程中犯罪嫌疑人、被害人或者其他涉案人員使用的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)所在地,被害人被侵害時所在地以及被害人財產(chǎn)遭受損失地等。
涉及多個環(huán)節(jié)的信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件,犯罪嫌疑人為信息網(wǎng)絡(luò)犯罪提供幫助的,其犯罪地、居住地或者被幫助對象的犯罪地公安機(jī)關(guān)可以立案偵查。
3.有多個犯罪地的信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件,由最初受理的公安機(jī)關(guān)或者主要犯罪地公安機(jī)關(guān)立案偵查。有爭議的,按照有利于查清犯罪事實、有利于訴訟的原則,協(xié)商解決;經(jīng)協(xié)商無法達(dá)成一致的,由共同上級公安機(jī)關(guān)指定有關(guān)公安機(jī)關(guān)立案偵查。需要提請批準(zhǔn)逮捕、移送審查起訴、提起公訴的,由立案偵查的公安機(jī)關(guān)所在地的人民檢察院、人民法院受理。
4.具有下列情形之一的,公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院可以在其職責(zé)范圍內(nèi)并案處理:
(1)一人犯數(shù)罪的;
(2)共同犯罪的;
(3)共同犯罪的犯罪嫌疑人、被告人還實施其他犯罪的;
(4)多個犯罪嫌疑人、被告人實施的犯罪行為存在關(guān)聯(lián),并案處理有利于查明全部案件事實的。
對為信息網(wǎng)絡(luò)犯罪提供程序開發(fā)、互聯(lián)網(wǎng)接入、服務(wù)器托管、網(wǎng)絡(luò)存儲、通訊傳輸?shù)燃夹g(shù)支持,或者廣告推廣、支付結(jié)算等幫助,涉嫌犯罪的,可以依照第一款的規(guī)定并案偵查。
有關(guān)公安機(jī)關(guān)依照前兩款規(guī)定并案偵查的案件,需要提請批準(zhǔn)逮捕、移送審查起訴、提起公訴的,由該公安機(jī)關(guān)所在地的人民檢察院、人民法院受理。
5.并案偵查的共同犯罪或者關(guān)聯(lián)犯罪案件,犯罪嫌疑人人數(shù)眾多、案情復(fù)雜的,公安機(jī)關(guān)可以分案移送審查起訴。分案移送審查起訴的,應(yīng)當(dāng)對并案偵查的依據(jù)、分案移送審查起訴的理由作出說明。
對于前款規(guī)定的案件,人民檢察院可以分案提起公訴,人民法院可以分案審理。
分案處理應(yīng)當(dāng)以有利于保障訴訟質(zhì)量和效率為前提,并不得影響當(dāng)事人質(zhì)證權(quán)等訴訟權(quán)利的行使。
6.依照前條規(guī)定分案處理,公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在分案前有管轄權(quán)的,分案后對相關(guān)案件的管轄權(quán)不受影響。根據(jù)具體情況,分案處理的相關(guān)案件可以由不同審級的人民法院分別審理。
7.對于共同犯罪或者已并案偵查的關(guān)聯(lián)犯罪案件,部分犯罪嫌疑人未到案,但不影響對已到案共同犯罪或者關(guān)聯(lián)犯罪的犯罪嫌疑人、被告人的犯罪事實認(rèn)定的,可以先行追究已到案犯罪嫌疑人、被告人的刑事責(zé)任。之前未到案的犯罪嫌疑人、被告人歸案后,可以由原辦案機(jī)關(guān)所在地公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院管轄其所涉及的案件。
8.對于具有特殊情況,跨?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市)指定異地公安機(jī)關(guān)偵查更有利于查清犯罪事實、保證案件公正處理的重大信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件,以及在境外實施的信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件,公安部可以商最高人民檢察院和最高人民法院指定偵查管轄。
9.人民檢察院對于審查起訴的案件,按照刑事訴訟法的管轄規(guī)定,認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由上級人民檢察院或者同級其他人民檢察院起訴的,應(yīng)當(dāng)將案件移送有管轄權(quán)的人民檢察院,并通知移送起訴的公安機(jī)關(guān)。人民檢察院認(rèn)為需要依照刑事訴訟法的規(guī)定指定審判管轄的,應(yīng)當(dāng)協(xié)商同級人民法院辦理指定管轄有關(guān)事宜。
10.犯罪嫌疑人被多個公安機(jī)關(guān)立案偵查的,有關(guān)公安機(jī)關(guān)一般應(yīng)當(dāng)協(xié)商并案處理,并依法移送案件。協(xié)商不成的,可以報請共同上級公安機(jī)關(guān)指定管轄。
人民檢察院對于審查起訴的案件,發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人還有犯罪被異地公安機(jī)關(guān)立案偵查的,應(yīng)當(dāng)通知移送審查起訴的公安機(jī)關(guān)。
人民法院對于提起公訴的案件,發(fā)現(xiàn)被告人還有其他犯罪被審查起訴、立案偵查的,可以協(xié)商人民檢察院、公安機(jī)關(guān)并案處理,但可能造成審判過分遲延的除外。決定對有關(guān)犯罪并案處理,符合《中華人民共和國刑事訴訟法》第二百零四條規(guī)定的,人民檢察院可以建議人民法院延期審理。
三、關(guān)于信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的調(diào)查核實
11.公安機(jī)關(guān)對接受的案件或者發(fā)現(xiàn)的犯罪線索,在審查中發(fā)現(xiàn)案件事實或者線索不明,需要經(jīng)過調(diào)查才能夠確認(rèn)是否達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)的,經(jīng)公安機(jī)關(guān)辦案部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以進(jìn)行調(diào)查核實;經(jīng)過調(diào)查核實達(dá)到刑事立案標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)及時立案。
12.調(diào)查核實過程中,可以采取詢問、查詢、勘驗、檢查、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被調(diào)查對象人身、財產(chǎn)權(quán)利的措施,不得對被調(diào)查對象采取強(qiáng)制措施,不得查封、扣押、凍結(jié)被調(diào)查對象的財產(chǎn),不得采取技術(shù)偵查措施。
13.公安機(jī)關(guān)在調(diào)查核實過程中依法收集的電子數(shù)據(jù)等材料,可以根據(jù)有關(guān)規(guī)定作為證據(jù)使用。
調(diào)查核實過程中收集的材料作為證據(jù)使用的,應(yīng)當(dāng)隨案移送,并附批準(zhǔn)調(diào)查核實的相關(guān)材料。
調(diào)查核實過程中收集的證據(jù)材料經(jīng)查證屬實,且收集程序符合有關(guān)要求的,可以作為定案依據(jù)。
四、關(guān)于信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的取證
14.公安機(jī)關(guān)向網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者調(diào)取電子數(shù)據(jù)的,應(yīng)當(dāng)制作調(diào)取證據(jù)通知書,注明需要調(diào)取的電子數(shù)據(jù)的相關(guān)信息。調(diào)取證據(jù)通知書及相關(guān)法律文書可以采用數(shù)據(jù)電文形式。跨地域調(diào)取電子數(shù)據(jù)的,可以通過公安機(jī)關(guān)信息化系統(tǒng)傳輸相關(guān)數(shù)據(jù)電文。
網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者向公安機(jī)關(guān)提供電子數(shù)據(jù)的,可以采用數(shù)據(jù)電文形式。采用數(shù)據(jù)電文形式提供電子數(shù)據(jù)的,應(yīng)當(dāng)保證電子數(shù)據(jù)的完整性,并制作電子證明文件,載明調(diào)證法律文書編號、單位電子公章、完整性校驗值等保護(hù)電子數(shù)據(jù)完整性方法的說明等信息。
數(shù)據(jù)電文形式的法律文書和電子證明文件,應(yīng)當(dāng)使用電子簽名、數(shù)字水印等方式保證完整性。
15.詢(訊)問異地證人、被害人以及與案件有關(guān)聯(lián)的犯罪嫌疑人的,可以由辦案地公安機(jī)關(guān)通過遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)視頻等方式進(jìn)行并制作筆錄。
遠(yuǎn)程詢(訊)問的,應(yīng)當(dāng)由協(xié)作地公安機(jī)關(guān)事先核實被詢(訊)問人的身份。辦案地公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將詢(訊)問筆錄傳輸至協(xié)作地公安機(jī)關(guān)。詢(訊)問筆錄經(jīng)被詢(訊)問人確認(rèn)并逐頁簽名、捺指印后,由協(xié)作地公安機(jī)關(guān)協(xié)作人員簽名或者蓋章,并將原件提供給辦案地公安機(jī)關(guān)。詢(訊)問人員收到筆錄后,應(yīng)當(dāng)在首頁右上方寫明“于某年某月某日收到”,并簽名或者蓋章。
遠(yuǎn)程詢(訊)問的,應(yīng)當(dāng)對詢(訊)問過程同步錄音錄像,并隨案移送。
異地證人、被害人以及與案件有關(guān)聯(lián)的犯罪嫌疑人親筆書寫證詞、供詞的,參照執(zhí)行本條第二款規(guī)定。
16.人民檢察院依法自行偵查、補(bǔ)充偵查,或者人民法院調(diào)查核實相關(guān)證據(jù)的,適用本意見第14條、第15條的有關(guān)規(guī)定。
17.對于依照本意見第14條的規(guī)定調(diào)取的電子數(shù)據(jù),人民檢察院、人民法院可以通過核驗電子簽名、數(shù)字水印、電子數(shù)據(jù)完整性校驗值及調(diào)證法律文書編號是否與證明文件相一致等方式,對電子數(shù)據(jù)進(jìn)行審查判斷。
對調(diào)取的電子數(shù)據(jù)有疑問的,由公安機(jī)關(guān)、提供電子數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者作出說明,或者由原調(diào)取機(jī)關(guān)補(bǔ)充收集相關(guān)證據(jù)。
五、關(guān)于信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的其他問題
18.采取技術(shù)偵查措施收集的材料作為證據(jù)使用的,應(yīng)當(dāng)隨案移送,并附采取技術(shù)偵查措施的法律文書、證據(jù)材料清單和有關(guān)說明材料。
移送采取技術(shù)偵查措施收集的視聽資料、電子數(shù)據(jù)的,應(yīng)當(dāng)由兩名以上偵查人員制作復(fù)制件,并附制作說明,寫明原始證據(jù)材料、原始存儲介質(zhì)的存放地點(diǎn)等信息,由制作人簽名,并加蓋單位印章。
19.采取技術(shù)偵查措施收集的證據(jù)材料,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過當(dāng)庭出示、辨認(rèn)、質(zhì)證等法庭調(diào)查程序查證。
當(dāng)庭調(diào)查技術(shù)偵查證據(jù)材料可能危及有關(guān)人員的人身安全,或者可能產(chǎn)生其他嚴(yán)重后果的,法庭應(yīng)當(dāng)采取不暴露有關(guān)人員身份和技術(shù)偵查措施使用的技術(shù)設(shè)備、技術(shù)方法等保護(hù)措施。必要時,審判人員可以在庭外對證據(jù)進(jìn)行核實。
20.辦理信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件,對于數(shù)量特別眾多且具有同類性質(zhì)、特征或者功能的物證、書證、證人證言、被害人陳述、視聽資料、電子數(shù)據(jù)等證據(jù)材料,確因客觀條件限制無法逐一收集的,應(yīng)當(dāng)按照一定比例或者數(shù)量選取證據(jù),并對選取情況作出說明和論證。
人民檢察院、人民法院應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)審查取證方法、過程是否科學(xué)。經(jīng)審查認(rèn)為取證不科學(xué)的,應(yīng)當(dāng)由原取證機(jī)關(guān)作出補(bǔ)充說明或者重新取證。
人民檢察院、人民法院應(yīng)當(dāng)結(jié)合其他證據(jù)材料,以及犯罪嫌疑人、被告人及其辯護(hù)人所提辯解、辯護(hù)意見,審查認(rèn)定取得的證據(jù)。經(jīng)審查,對相關(guān)事實不能排除合理懷疑的,應(yīng)當(dāng)作出有利于犯罪嫌疑人、被告人的認(rèn)定。
21.對于涉案人數(shù)特別眾多的信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件,確因客觀條件限制無法收集證據(jù)逐一證明、逐人核實涉案賬戶的資金來源,但根據(jù)銀行賬戶、非銀行支付賬戶等交易記錄和其他證據(jù)材料,足以認(rèn)定有關(guān)賬戶主要用于接收、流轉(zhuǎn)涉案資金的,可以按照該賬戶接收的資金數(shù)額認(rèn)定犯罪數(shù)額,但犯罪嫌疑人、被告人能夠作出合理說明的除外。案外人提出異議的,應(yīng)當(dāng)依法審查。
22.辦理信息網(wǎng)絡(luò)犯罪案件,應(yīng)當(dāng)依法及時查封、扣押、凍結(jié)涉案財物,督促涉案人員退贓退賠,及時追贓挽損。
公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)全面收集證明涉案財物性質(zhì)、權(quán)屬情況、依法應(yīng)予追繳、沒收或者責(zé)令退賠的證據(jù)材料,在移送審查起訴時隨案移送并作出說明。其中,涉案財物需要返還被害人的,應(yīng)當(dāng)盡可能查明被害人損失情況。人民檢察院應(yīng)當(dāng)對涉案財物的證據(jù)材料進(jìn)行審查,在提起公訴時提出處理意見。人民法院應(yīng)當(dāng)依法作出判決,對涉案財物作出處理。
對應(yīng)當(dāng)返還被害人的合法財產(chǎn),權(quán)屬明確的,應(yīng)當(dāng)依法及時返還;權(quán)屬不明的,應(yīng)當(dāng)在人民法院判決、裁定生效后,按比例返還被害人,但已獲退賠的部分應(yīng)予扣除。
23.本意見自2022年9月1日起施行?!蹲罡呷嗣穹ㄔ?、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理網(wǎng)絡(luò)犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問題的意見》(公通字〔2014〕10號)同時廢止。
最高人民法院 最高人民檢察院
公安部
2022年8月26日