——最高人民法院民一庭負(fù)責(zé)人答記者問
2013年1月31日，最高人民法院發(fā)布《關(guān)于審理爭議案件適用若干問題的解釋（四）》（以下簡稱《解釋（四）》），記者為此采訪了最高人民法院民一庭負(fù)責(zé)人。
記者：最高人民法院曾于2010年9月公布實施了《關(guān)于審理勞動爭議案件適用法律若干問題的解釋（三）》(以下簡稱《解釋（三）》)，兩年多之后又出臺《解釋（四）》，這樣密集出臺有關(guān)勞動爭議的司法解釋背景是什么？
負(fù)責(zé)人：是最重要的社會關(guān)系之一，牽涉千家萬戶，關(guān)乎社會穩(wěn)定。2008年《勞動合同法》和《勞動爭議調(diào)解仲裁法》相繼頒布實施以來，人民法院審理勞動爭議案件成為民事審判工作的重點、熱點和難點。從全國法院審理的勞動爭議案件情況看，2008年新收一審勞動爭議案件29.55萬件，2009年新收31.86萬件，此后，2010至2012年新收均在30萬件左右。勞動爭議案件數(shù)量的居高，折射出社會形勢的深刻變化：
第一，從國際環(huán)境看，全球經(jīng)濟(jì)一體化、國際化程度日益提高，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不穩(wěn)定性、不確定性仍在擴(kuò)大，形勢十分復(fù)雜嚴(yán)峻。
第二，從國內(nèi)環(huán)境看，我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的緊迫性、艱巨性與世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)深度調(diào)整的劇變力、震蕩力廣度交融，用人單位謀生存、求發(fā)展的壓力進(jìn)一步增大，勞動者要求增加勞動報酬、改善工作環(huán)境、提高福利待遇的期望值也逐步上升，勞動關(guān)系中的各種矛盾日益顯現(xiàn)。
第三，從立法層面看，《勞動合同法》、《勞動爭議調(diào)解仲裁法》、《勞動合同法實施條例》等法律法規(guī)的頒布和修訂，使得勞動者在仲裁或訴訟中相對弱勢的地位已經(jīng)有所改變，勞動者運(yùn)用法律維護(hù)自身權(quán)益的意識越來越強(qiáng)，維權(quán)能力越來越高，人民法院受理的勞動爭議案件也越來越多。
第四，從用工情況看，盡管《勞動合同法》已經(jīng)實施五年了，但一些用人單位出于追求自身利益最大化，用工成本最低化的目的，違法用工、侵害勞動者權(quán)益的情形依然普遍存在，大量案件涌入仲裁或者訴訟領(lǐng)域。
第五，從司法實踐看，在勞動爭議案件數(shù)量居高的同時，人民法院面臨著統(tǒng)一適用法律難度加大的困境沒有得到根本改變，許多法律適用問題未在立法層面得到進(jìn)一步明確，亟待繼續(xù)制定司法解釋加以規(guī)范和指引。
《解釋（四）》起草過程中，最高人民法院先后召開多次座談會，先后收到來信800多封，郵件1500多個。在廣泛聽取和充分吸收社會各界意見的基礎(chǔ)上，最高人民法院審判委員會最終通過了《解釋（四）》。應(yīng)當(dāng)說，這一司法解釋征集了民意，匯聚了民智。這也是自2001年以來，最高人民法院針對調(diào)整和規(guī)范同一社會關(guān)系的案件，出臺件數(shù)最多的司法解釋。
記者：《解釋（四）》主要涉及了勞動關(guān)系中的實體問題，司法解釋是更加傾向保護(hù)勞動者還是更側(cè)重于勞動關(guān)系的平衡？
負(fù)責(zé)人：勞動關(guān)系中，過分?jǐn)U大勞動者權(quán)益保護(hù)，加大企業(yè)責(zé)任，就會使企業(yè)用人自主權(quán)受到束縛，最終影響企業(yè)的市場競爭力。但是，如果勞動者權(quán)益保護(hù)不到位，對企業(yè)責(zé)任要求過少，就會影響勞動力供給，不利于高素質(zhì)的健康的職工隊伍的形成，最終企業(yè)利益也會受到損害。因此，我們在制定《解釋（四）》時既向勞動者傾斜保護(hù)，又充分注重二者之間的利益平衡，確保勞動關(guān)系和諧。譬如，勞動者和用人單位約定了競業(yè)限制的，用人單位在競業(yè)限制的期限內(nèi)可以解除競業(yè)限制，但是，勞動者請求用人單位額外支付三個月的競業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)?，人民法院?yīng)予支持。從這一規(guī)定看，要求用人單位額外支付三個月的補(bǔ)償更有利于保護(hù)勞動者的生存權(quán)，同時又維護(hù)了用人單位經(jīng)營管理自主權(quán)，從而在二者之間實現(xiàn)了較好的利益平衡。
記者：人民法院在勞動爭議糾紛案件的審判工作中，如何正確處理訴訟程序和仲裁程序的對接？
負(fù)責(zé)人：目前，我國勞動爭議糾紛案件的處理實行“一調(diào)一裁兩審”的爭議解決機(jī)制。實現(xiàn)勞動爭議訴訟程序和仲裁程序的有效銜接，有利于最大限度地發(fā)揮司法資源的整體效益，最大可能地降低當(dāng)事人的訴累，最低成本地實現(xiàn)司法的公平與公正。要建立與勞動爭議仲裁委員會的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，積極探索和創(chuàng)建訴訟程序與仲裁程序有效銜接的新規(guī)則、新制度。要準(zhǔn)確把握《勞動爭議調(diào)解仲裁法》的意旨和精神，嚴(yán)格執(zhí)行案件管轄的規(guī)定。對于勞動人事爭議仲裁委員會以無管轄權(quán)為由不予受理的勞動爭議案件，當(dāng)事人起訴到法院的，經(jīng)審查認(rèn)為該勞動爭議仲裁委員會確無管轄權(quán)的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人向有管轄權(quán)的仲裁委員會申請仲裁；如果該仲裁委員會有管轄權(quán)，則應(yīng)告知當(dāng)事人先向仲裁委員會申請仲裁，只有該仲裁委員會堅持不予受理的，當(dāng)事人才可以向人民法院提起訴訟。
記者：對于小額勞動案件，法律規(guī)定了一裁終局，但實踐中這一制度的實施卻出現(xiàn)了一些新的問題，譬如裁決書中未列明裁決的類型究竟是否屬于一裁終局。人民法院對此情況應(yīng)當(dāng)如何處理？
負(fù)責(zé)人：審判實踐中經(jīng)常遇到以下兩種情形：一是仲裁機(jī)構(gòu)錯誤地將終局裁決認(rèn)定為非終局裁決，或?qū)⒎墙K局裁決認(rèn)定為終局裁決；二是仲裁機(jī)構(gòu)作出的裁決書中既未注明裁決書類型，也不告知當(dāng)事人訴訟權(quán)利。這兩種情形的存在使得人民法院很難判斷仲裁裁決究竟是終局還是非終局裁決。
對于已經(jīng)注明裁決類型的，人民法院無需對裁決類型作出實體性評價，僅憑裁決書注明的類型即可進(jìn)行程序性處理，即使仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定裁決類型確有錯誤。這樣規(guī)定的目的在于尊重仲裁機(jī)構(gòu)對裁決類型的判斷，防止基層人民法院和中級人民法院就仲裁裁決類型認(rèn)識不一，導(dǎo)致在立案上互相扯皮推諉，不利于當(dāng)事人訴權(quán)的正當(dāng)行使。對于未注明裁決類型的，用人單位不服該裁決向基層法院起訴的，由基層法院通過程序性審查確定裁決類型，進(jìn)而確定相應(yīng)的管轄權(quán)法院。
需要說明的是，對于用人單位向中級法院申請撤銷仲裁裁決的，中級法院同樣可以參照此條款的規(guī)定適用。
記者：《勞動合同法》規(guī)定，用人單位解除勞動合同時，需要依法向勞動者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，但實踐中有的用人單位采取分立、合并、工作調(diào)動甚至通過關(guān)聯(lián)企業(yè)輪流與勞動者訂立勞動合同的方式規(guī)避支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)哪晗?。《解釋（四）》對此有什么新的舉措加以規(guī)范？
負(fù)責(zé)人：經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償是國家調(diào)節(jié)勞動關(guān)系的一種經(jīng)濟(jì)手段，是對勞動者以往做出貢獻(xiàn)的補(bǔ)償，是企業(yè)承擔(dān)社會責(zé)任的主要方式之一。實踐中，一些集團(tuán)公司因經(jīng)營需要，在不同的用人單位之間進(jìn)行業(yè)務(wù)劃撥，將勞動者從一個用人單位指派、轉(zhuǎn)移到另一個用人單位。此時，勞動者與原用人單位的勞動合同終止，勞動者需要與新的用人單位重新訂立勞動合同，勞動者在原來用人單位的工作年限將被合并計算為新用人單位的工作年限。在解除勞動合同時，只要新的用人單位依法應(yīng)當(dāng)支付勞動者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或賠償金，在計算支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或賠償金的工作年限時，都應(yīng)當(dāng)把勞動者在原用人單位的工作年限合并計算為新用人單位工作年限，以確定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或賠償金的具體數(shù)額。
《解釋（四）》規(guī)定，用人單位符合下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定屬于“勞動者非因本人原因從原用人單位被安排到新用人單位工作”：（一）勞動者仍在原工作場所、工作崗位工作，勞動合同主體由原用人單位變更為新用人單位；（二）用人單位以組織委派或任命形式對勞動者進(jìn)行工作調(diào)動；（三）因用人單位合并、分立等原因?qū)е聞趧诱吖ぷ髡{(diào)動；（四）用人單位及其關(guān)聯(lián)企業(yè)與勞動者輪流訂立勞動合同；（五）其他合理情形。
記者：用人單位為了保護(hù)自己的商業(yè)秘密，往往與勞動者訂立競業(yè)限制協(xié)議，有的協(xié)議約定了經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，有的則未約定。對于沒有約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模绾文軌蚋玫乇Ｗo(hù)勞動者權(quán)益？
負(fù)責(zé)人：競業(yè)限制的重要內(nèi)容主要有兩個：一是勞動者應(yīng)當(dāng)履行競業(yè)限制義務(wù)；二是用人單位應(yīng)當(dāng)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。競業(yè)限制經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金不能包含在工資中，只能在勞動關(guān)系結(jié)束后，在競業(yè)限制期限內(nèi)按月給予勞動者。
實踐中，有的用人單位和勞動者雖約定了競業(yè)限制但未約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，而勞動者又履行了競業(yè)限制義務(wù)的，此時，如果認(rèn)定競業(yè)限制無效，則對勞動者不公平。因此，在承認(rèn)雙方的約定有效的前提下，責(zé)令用人單位承擔(dān)支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)呢?zé)任，更有利于保護(hù)勞動者的合法權(quán)益。但由于雙方未事先約定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)挠嬎銟?biāo)準(zhǔn)，因此，司法實踐中可以借鑒市場實踐中的一些既有做法，以勞動者解除勞動合同前一年的月平均工資的30%且不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)，作為參照計算的依據(jù)。
記者：用人單位與勞動者約定了競業(yè)限制和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，勞動者或者用人單位違法解除勞動合同的，對競業(yè)限制是否有影響，勞動者還要繼續(xù)履行競業(yè)限制嗎？
負(fù)責(zé)人：我們認(rèn)為，不論是用人單位還是勞動者違法解除合同，都不必然導(dǎo)致競業(yè)限制的約定失效。勞動合同解除實行的是法定制度，而競業(yè)限制實行的是約定制度，競業(yè)限制具有相對獨立性，其與解除勞動合同屬于并列關(guān)系，而非邏輯遞進(jìn)關(guān)系。當(dāng)用人單位違反不同的義務(wù)時，勞動者可以依據(jù)不同的法律規(guī)定獲得相應(yīng)的救濟(jì)。所以，用人單位違法解除勞動合同不影響競業(yè)限制約定的有效性。對于用人單位違法解除勞動合同，《勞動合同法》已經(jīng)為勞動者提供了相應(yīng)的民事補(bǔ)償或救濟(jì)措施，以制裁用人單位的違法解除行為。用人單位承擔(dān)了相應(yīng)法律責(zé)任后，勞動者和用人單位雙方理應(yīng)受競業(yè)限制協(xié)議的約束?！督忉專ㄋ模氛腔谏鲜龇稍碜鞒隽艘?guī)定。這樣的規(guī)定同樣有利于對用人的單位的商業(yè)秘密加以保護(hù)，否則勞動者從事與用人單位有競爭關(guān)系的業(yè)務(wù)，會導(dǎo)致市場公平競爭秩序的紊亂。因此，《解釋（四）》將競業(yè)限制條款的有效性與違法解除勞動合同相分離，有助于正確區(qū)分二者的關(guān)系。
記者：用人單位和勞動者約定了競業(yè)限制和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，但用人單位不支付勞動者經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，勞動者還需要繼續(xù)履行競業(yè)限制義務(wù)嗎？
負(fù)責(zé)人：按照《合同法》原理，一方根本違約，另一方享有法定解除權(quán)。據(jù)此，《解釋（四）》規(guī)定：當(dāng)事人在勞動合同或者保密協(xié)議中約定了競業(yè)限制和經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，勞動合同解除或者終止后，因用人單位的原因?qū)е氯齻€月未支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，勞動者請求解除競業(yè)限制約定的，人民法院應(yīng)予支持。
實踐中，有的勞動者為了規(guī)避競業(yè)限制，故意注銷自己的銀行賬戶或者卡號，導(dǎo)致用人單位無法往賬戶或者卡號里存錢。此時用人單位并無過錯，勞動者仍然應(yīng)當(dāng)履行競業(yè)限制。
由于競業(yè)限制涉及到保護(hù)用人單位的商業(yè)秘密，不同于其他一般合同。因此，《解釋（四）》借鑒其他司法解釋規(guī)定，確定了三個月的合理期限。
記者：用人單位單方解除勞動合同，按照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)事先將理由通知工會。如果用人單位沒有通知工會即解除勞動合同，是否屬于違法？
負(fù)責(zé)人：沒有程序正義就沒有實體正義，程序違法亦屬于違法。因此，用人單位解除勞動合同未事先通知工會，就應(yīng)當(dāng)向勞動者支付賠償金，從而在程序上加大對勞動者權(quán)益的保護(hù)，以彰顯法律的嚴(yán)肅性。
同時，法律的目的不在于懲罰，而在于督促用人單位正確履行法定程序，依法行使解除權(quán)。只要用人單位通過合理方式補(bǔ)正了相關(guān)程序，及時通知工會并聽取工會意見的，可不再承擔(dān)賠償金的責(zé)任。因此，《解釋（四）》規(guī)定，在起訴前用人單位已經(jīng)補(bǔ)正有關(guān)程序的，可不支付賠償金。
記者：外國人、無國籍人以及臺港澳居民在華工作的人數(shù)逐年增多，他們有的與用人單位簽訂了勞動合同，有的沒有簽訂。如何看待這些人與國內(nèi)企業(yè)的用工關(guān)系？
負(fù)責(zé)人：按照有關(guān)規(guī)定，外國人、無國籍人以及臺港澳居民沒有辦理合法手續(xù)，未取得《外國人就業(yè)證》、《臺港澳人員就業(yè)證》等證件的，他們不是適格的勞動者，因而不能與用人單位之間建立勞動關(guān)系。對于持有《外國專家證》并取得《外國專家來華工作許可證》的外國人，與中國境內(nèi)的用人單位建立用工關(guān)系的，可以認(rèn)定為勞動關(guān)系。
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