人力資源社會保障部辦公廳關(guān)于印發(fā)社會保險欺詐案件管理辦法的通知

                      人社廳發(fā)〔2016〕61號

各省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團人力資源社會保障廳（局）：

　　為加強社會保險欺詐案件管理，規(guī)范執(zhí)法辦案行為，提高案件查辦質(zhì)量和效率，強化執(zhí)法監(jiān)督制約和控制，促進公正廉潔執(zhí)法，現(xiàn)將《社會保險欺詐案件管理辦法》印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

                                       人力資源社會保障部辦公廳

                                            2016年4月28日

　　　　            社會保險欺詐案件管理辦法

　　第一章總則

　　第一條為加強社會保險欺詐案件管理，規(guī)范執(zhí)法辦案行為，提高案件查辦質(zhì)量和效率，促進公正廉潔執(zhí)法，根據(jù)《社會保險法》、《行政處罰法》和《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》等法規(guī)以及《人力資源社會保障部 公安部關(guān)于加強社會保險欺詐案件查處和移送工作的通知》，結(jié)合工作實際，制定本辦法。

　　第二條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范、有效的社會保險欺詐案件管理制度，加強案件科學(xué)化、規(guī)范化、全程化、信息化管理。

　　第三條社會保險行政部門對社會保險欺詐案件的管理活動適用本辦法。

　　第四條社會保險行政部門的基金監(jiān)督機構(gòu)具體負責(zé)社會保險欺詐案件歸口管理工作。

　　上級社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)加強對下級社會保險行政部門社會保險欺詐案件查辦和案件管理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第五條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一、規(guī)范的社會保險欺詐案件執(zhí)法辦案流程和法律文書格式，實現(xiàn)執(zhí)法辦案活動程序化、標(biāo)準(zhǔn)化管理。    

　　第六條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)建立健全社會保險欺詐案件管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)執(zhí)法辦案活動信息化管理。

　　第七條社會保險行政部門根據(jù)社會保險欺詐案件查辦和管理工作需要，可以聘請專業(yè)人員和機構(gòu)參與案件查辦或者案件管理工作，提供專業(yè)咨詢和技術(shù)支持。

　　第二章記錄管理和流程監(jiān)控

　　第八條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)建立社會保險欺詐案件管理臺賬，對社會保險欺詐案件進行統(tǒng)一登記、集中管理，對案件立案、調(diào)查、決定、執(zhí)行、移送、結(jié)案、歸檔等執(zhí)法辦案全過程進行跟蹤記錄、監(jiān)控和管理。

　　第九條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地登記和記錄案件全要素信息。

　　案件登記和記錄內(nèi)容包括：案件名稱、編號、來源、立案時間、涉案對象和險種等案件基本信息情況，案件調(diào)查和檢查、決定、執(zhí)行、移送、結(jié)案和立卷歸檔情況，案件辦理各環(huán)節(jié)法律文書簽發(fā)和送達情況，辦案人員情況以及其他需要登記和記錄的案件信息。

　　第十條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)建立案件流程監(jiān)控制度，對案件查辦時限、程序和文書辦理進行跟蹤監(jiān)控和督促。

　　第十一條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件查辦期限要求，合理設(shè)定執(zhí)法辦案各環(huán)節(jié)的控制時限，加強案件查辦時限監(jiān)控。

　　第十二條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件查辦程序規(guī)定，設(shè)定執(zhí)法辦案程序流轉(zhuǎn)的順序控制，上一環(huán)節(jié)未完成不得進行下一環(huán)節(jié)。

　　第十三條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件查辦文書使用管理規(guī)定，設(shè)定文書辦理程序和格式控制，規(guī)范文書辦理和使用行為。

　　第三章立案和查處管理

　　第十四條社會保險行政部門立案查處社會保險欺詐案件，應(yīng)當(dāng)遵循依法行政、嚴(yán)格執(zhí)法的原則，堅持有案必查、違法必究，做到事實清楚、證據(jù)確鑿、程序合法、法律法規(guī)規(guī)章適用準(zhǔn)確適當(dāng)、法律文書使用規(guī)范。

　　第十五條社會保險欺詐案件由違法行為發(fā)生地社會保險行政部門管轄。

　　社會保險行政部門對社會保險欺詐案件管轄發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)按照主要違法行為發(fā)生地或者社會保險基金主要受損地管轄原則協(xié)商解決。協(xié)商不成的，報請共同的上一級社會保險行政部門指定管轄。

　　第十六條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)健全立案管理制度，對發(fā)現(xiàn)的社會保險欺詐違法違規(guī)行為，符合立案條件，屬于本部門管轄的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時立案查處。

　　第十七條社會保險行政部門對于查處的重大社會保險欺詐案件，應(yīng)當(dāng)在立案后10個工作日內(nèi)向上一級社會保險行政部門報告。

　　立案報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括案件名稱、編號、來源、立案時間、涉案對象、險種等案件基本信息情況以及基本案情等。

　　第十八條社會保險行政部門立案查處社會保險欺詐案件，應(yīng)當(dāng)指定案件承辦人。

　　指定的案件承辦人應(yīng)當(dāng)具備執(zhí)法辦案資格條件，并符合回避規(guī)定。

　　第十九條案件承辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序、方法、措施和時限，開展案件調(diào)查或者檢查，收集、調(diào)取、封存和保存證據(jù)，制作和使用文書，提交案件調(diào)查或者檢查報告。

　　第二十條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)對案件調(diào)查或者檢查結(jié)果進行審查，并根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等不同情況，作出給予或者不予行政處理、處罰的決定。

　　社會保險行政部門在作出行政處罰決定前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行事先告知程序，保障當(dāng)事人依法行使陳述、申辯權(quán)以及要求聽證的權(quán)利。

　　第二十一條社會保險行政部門作出行政處理、處罰決定的，應(yīng)當(dāng)制作行政處理、處罰決定書，并按照規(guī)定期限和程序送達當(dāng)事人。

　　社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)定期查詢行政處理、處罰決定執(zhí)行情況，對于當(dāng)事人逾期并經(jīng)催告后仍不執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)依法強制執(zhí)行或者申請人民法院強制執(zhí)行。

　　第二十二條社會保險行政部門及其執(zhí)法辦案人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行罰款決定和收繳分離制度，除依法可以當(dāng)場收繳的罰款外，不得自行收繳罰款。

　　第二十三條對于符合案件辦結(jié)情形的社會保險欺詐案件，社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)及時結(jié)案。

　　符合下列情形的，可以認定為案件辦結(jié)：

　　（一）作出行政處理處罰決定并執(zhí)行完畢的；

　　（二）作出不予行政處理、處罰決定的；

　?。ㄈ┥嫦訕?gòu)成犯罪，依法移送司法機關(guān)并被立案的；

　　（四）法律法規(guī)規(guī)定的其他案件辦結(jié)情形。

　　第二十四條社會保險行政部門跨區(qū)域調(diào)查案件的，相關(guān)地區(qū)社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助調(diào)查。

　　第二十五條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)健全部門行政執(zhí)法協(xié)作機制，加強與審計、財政、價格、衛(wèi)生計生、工商、稅務(wù)、藥品監(jiān)管和金融監(jiān)管等行政部門的協(xié)調(diào)配合，形成監(jiān)督合力。

　　第四章案件移送管理

　　第二十六條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)健全社會保險欺詐案件移送制度，按照規(guī)定及時向公安機關(guān)移送涉嫌社會保險欺詐犯罪案件，不得以行政處罰代替案件移送。

　　社會保險行政部門在查處社會保險欺詐案件過程中，發(fā)現(xiàn)國家工作人員涉嫌違紀(jì)、犯罪線索的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件的性質(zhì)，向紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)或者人民檢察院移送。

　　第二十七條社會保險行政部門移送涉嫌社會保險欺詐犯罪案件，應(yīng)當(dāng)組成專案組，核實案情提出移送書面報告，報本部門負責(zé)人審批，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)移送的決定。

　　作出批準(zhǔn)移送決定的，應(yīng)當(dāng)制作涉嫌犯罪案件移送書，并附涉嫌社會保險欺詐犯罪案件調(diào)查報告、涉案的有關(guān)書證、物證及其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料，在規(guī)定時間內(nèi)向公安機關(guān)移送，并抄送同級人民檢察院。在移送案件時已經(jīng)作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)將行政處罰決定書一并抄送。

　　作出不批準(zhǔn)移送決定的，應(yīng)當(dāng)將不批準(zhǔn)的理由記錄在案。

　　第二十八條社會保險行政部門對于案情重大、復(fù)雜疑難，性質(zhì)難以確定的案件，可以就刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)、證據(jù)固定和保全等問題，咨詢公安機關(guān)、人民檢察院。

　　第二十九條對于公安機關(guān)決定立案的社會保險欺詐案件，社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)在接到立案通知書后及時將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機關(guān)，并辦理交接手續(xù)。

　　第三十條對于已移送公安機關(guān)的社會保險欺詐案件，社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)定期向公安機關(guān)查詢案件辦理進展情況。

　　第三十一條公安機關(guān)在查處社會保險欺詐案件過程中，需要社會保險行政部門協(xié)助查證、提供有關(guān)社會保險信息數(shù)據(jù)和證據(jù)材料或者就性、專業(yè)性問題進行咨詢的，社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助配合。

　　第三十二條對于公安機關(guān)決定不予立案或者立案后撤銷的案件，社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定接收公安機關(guān)退回或者移送的案卷材料，并依法作出處理。

　　社會保險行政部門對于公安機關(guān)作出的不予立案決定有異議的，可以向作出決定的公安機關(guān)申請復(fù)議，也可以建議人民檢察院進行立案監(jiān)督。

　　第三十三條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)與公安機關(guān)建立聯(lián)席會議、案情通報、案件會商等工作機制，確?；鸨O(jiān)督行政執(zhí)法與刑事司法工作銜接順暢，堅決克服有案不移、有案難移、以罰代刑現(xiàn)象。

　　第三十四條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)與公安機關(guān)定期或者不定期召開聯(lián)席會議，互通社會保險欺詐案件查處以及行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作情況，分析社會保險欺詐形勢和任務(wù)，協(xié)調(diào)解決工作中存在的問題，研究提出加強預(yù)防和查處的措施。

　　第三十五條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定與公安、檢察機關(guān)實現(xiàn)基金監(jiān)督行政執(zhí)法與刑事司法信息的共享，實現(xiàn)社會保險欺詐案件移送等執(zhí)法、司法信息互聯(lián)互通。

　　第五章重大案件督辦

　　第三十六條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)建立重大社會保險欺詐案件督辦制度，加強轄區(qū)內(nèi)重大社會保險欺詐案件查處工作的協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　重大案件督辦是指上級社會保險行政部門對下級社會保險行政部門查辦重大案件的調(diào)查、違法行為的認定、法律法規(guī)的適用、辦案程序、處罰及移送等環(huán)節(jié)實施協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督。

　　第三十七條上級社會保險行政部門可以根據(jù)案件性質(zhì)、涉案金額、復(fù)雜程度、查處難度以及社會影響等情況，對轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的重大社會保險欺詐案件進行督辦。

　　對跨越多個地區(qū)，案情特別復(fù)雜，本級社會保險行政部門查處確有困難的，可以報請上級社會保險行政部門進行督辦。

　　第三十八條案件涉及其他行政部門的，社會保險行政部門可以協(xié)調(diào)相關(guān)行政部門實施聯(lián)合督辦。

　　第三十九條社會保險行政部門（以下簡稱督辦單位）確定需要督辦的案件后，應(yīng)當(dāng)向承辦案件的下級社會保險行政部門（以下簡稱承辦單位）發(fā)出重大案件督辦函，同時抄報上級社會保險行政部門。

　　第四十條承辦單位收到督辦單位重大案件督辦函后，應(yīng)當(dāng)及時立案查處，并在立案后10個工作日內(nèi)將立案情況報告督辦單位。

　　第四十一條承辦單位應(yīng)當(dāng)每30個工作日向督辦單位報告一次案件查處進展情況；重大案件督辦函有確定報告時限的，按照確定報告時限報告。案件查處有重大進展的，應(yīng)當(dāng)及時報告。

　　第四十二條督辦單位應(yīng)當(dāng)對承辦單位督辦案件查處工作進行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和督促。

　　對于承辦單位未按要求立案查處督辦案件和報告案件查處進展情況的，督辦單位應(yīng)當(dāng)及時詢問情況，進行催辦。

　　第四十三條督辦單位催辦可以采取電話催辦、發(fā)函催辦、約談催辦的方式，必要時也可以采取現(xiàn)場督導(dǎo)催辦方式。

　　第四十四條對因督辦案件情況發(fā)生變化，不需要繼續(xù)督辦的，督辦單位可以撤銷督辦，并向承辦單位發(fā)出重大案件撤銷督辦函。

　　第四十五條承辦單位應(yīng)當(dāng)在督辦案件辦結(jié)后，及時向督辦單位報告結(jié)果。

　　辦結(jié)報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括案件名稱、編號、來源、涉案對象和險種等基本信息情況、主要違法事實情況、案件調(diào)查或檢查情況、行政處理處罰決定和執(zhí)行情況以及案件移送情況等。

　　第六章案件立卷歸檔

　　第四十六條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)健全社會保險欺詐案件立卷歸檔管理制度，規(guī)范案卷管理行為。

　　第四十七條社會保險欺詐案件辦結(jié)后，社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)及時收集、整理案件相關(guān)材料，進行立卷歸檔。

　　第四十八條社會保險欺詐案件應(yīng)當(dāng)分別立卷，統(tǒng)一編號，一案一卷，做到目錄清晰、資料齊全、分類規(guī)范、裝訂整齊、歸檔及時。

　　案卷可以立為正卷和副卷。正卷主要列入各類證據(jù)材料、法律文書等可以對外公開的材料；副卷主要列入案件討論記錄、法定秘密材料等不宜對外公開的材料。

　　第四十九條裝訂成冊的案卷應(yīng)當(dāng)由案卷封面、卷內(nèi)文件材料目錄、卷內(nèi)文件材料、卷內(nèi)文件材料備考表和封底組成。

　　第五十條卷內(nèi)文件材料應(yīng)當(dāng)按照以下規(guī)則組合排列：

　?。ㄒ唬┬姓Q定文書及其送達回證排列在最前面，其他文書材料按照工作流程順序排列；

　?。ǘ┳C據(jù)材料按照所反映的問題特征分類，每類證據(jù)主證材料排列在前，旁證材料排列在后；

　　（三）其他文件材料按照取得或者形成的時間順序，并結(jié)合重要程度進行排列。

　　第五十一條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)按照國家規(guī)定確定案卷保管期限和保管案卷。

　　第五十二條社會保險行政部門建立案件電子檔案的，電子檔案應(yīng)當(dāng)與紙質(zhì)檔案內(nèi)容一致。

　　第七章案件質(zhì)量評查

　　第五十三條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)健全社會保險欺詐案件質(zhì)量評查制度，組織、實施、指導(dǎo)和監(jiān)督本區(qū)域內(nèi)社會保險欺詐案件質(zhì)量評查工作，加強案件質(zhì)量管理。

　　第五十四條案件質(zhì)量評查應(yīng)當(dāng)從證據(jù)采信、事實認定、法律適用、程序規(guī)范、文書使用和制作等方面進行，通過審閱案卷、實地調(diào)研等方式，對執(zhí)法辦案形成的案卷進行檢查、評議，發(fā)現(xiàn)、解決案件質(zhì)量問題，提高執(zhí)法辦案質(zhì)量。

　　評查內(nèi)容主要包括：

　?。ㄒ唬﹫?zhí)法辦案主體是否合法，執(zhí)法辦案人員是否具有資格；

　?。ǘ┊?dāng)事人認定是否準(zhǔn)確；

　?。ㄈ┱J定事實是否清楚，證據(jù)是否充分、確鑿；

　?。ㄋ模┻m用法律、法規(guī)和規(guī)章是否準(zhǔn)確、適當(dāng)；

　?。ㄎ澹┏绦蚴欠窈戏?、規(guī)范；

　?。┪臅褂檬欠穹戏ǘㄒ?，記錄內(nèi)容是否清楚，格式是否規(guī)范；

　?。ㄆ撸┪臅瓦_是否符合法定形式與要求；

　?。ò耍┬姓幚怼⑻幜P決定和執(zhí)行是否符合法定形式與要求；

　　（九）文書和材料的立卷歸檔是否規(guī)范。

　　第五十五條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)定期或者不定期開展案件質(zhì)量評查。

　　案件質(zhì)量評查可以采取集中評查、交叉評查、網(wǎng)上評查方式，采用重點抽查或者隨機抽查方法。

　　第五十六條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)合理確定案件質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)，劃分評查檔次。

　　第五十七條社會保險行政部門開展案件質(zhì)量評查，應(yīng)當(dāng)成立評查小組。

　　評查小組開展評查工作，應(yīng)當(dāng)實行一案一查一評，根據(jù)評查標(biāo)準(zhǔn)進行檢查評議，形成評查結(jié)果。

　　第五十八條評查工作結(jié)束后，社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)將評查結(jié)果通報下級社會保險行政部門。

　　第八章案件分析和報告

　　第五十九條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)建立社會保險欺詐案件分析制度，定期對案件總體情況進行分析，對典型進行剖析，開展業(yè)務(wù)交流研討，提高執(zhí)法辦案質(zhì)量和能力。

　　第六十條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)建立社會保險欺詐案件專項報告制度，定期對案件查處和移送情況進行匯總，報送上一級社會保險行政部門。

　　省級社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)于半年和年度結(jié)束后20日內(nèi)上報社會保險欺詐案件查處和移送情況報告，并附社會保險欺詐案件查處和移送情況表（見附表），與社會保險基金要情統(tǒng)計表同時報送（一式三份）。

　　專項報告內(nèi)容主要包括：社會保險欺詐案件查處和移送情況及分析、重大案件和上級督辦案件查處情況、案件查處和移送制度機制建設(shè)和執(zhí)行情況以及案件管理工作情況。

　　第六十一條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)建立社會保險欺詐案件情況通報制度，定期或者不定期通報本轄區(qū)內(nèi)社會保險欺詐案件發(fā)生和查處情況。

　　通報社會保險欺詐案件情況，可以在本系統(tǒng)通報，也可以根據(jù)工作需要向社會公開通報。

　　對于重大社會保險欺詐案件可以進行專題通報。

　　第六十二條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)健全社會保險欺詐案例指導(dǎo)制度，定期或者不定期收集、整理、印發(fā)社會保險欺詐典型案例，指導(dǎo)轄區(qū)內(nèi)案件查處工作。

　　第六十三條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)健全社會保險欺詐案件信息公開制度，依法公開己辦結(jié)案件相關(guān)信息，接受社會監(jiān)督。

　　第六十四條社會保險行政部門查處社會保險欺詐案件，作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)在作出決定后7個工作日內(nèi)，在社會保險行政部門門戶網(wǎng)站進行公示。

　　第六十五條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)完善單位和個人社會保險欺詐違法信息記錄和使用機制，將欺詐違法信息納入單位和個人誠信記錄，加強失信懲戒，促進社會保險誠信建設(shè)。

　　第九章監(jiān)督檢查

　　第六十六條上級社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)定期或者不定期對下級社會保險行政部門社會保險欺詐案件查處和移送情況以及案件管理情況進行監(jiān)督檢查，加強行政層級執(zhí)法監(jiān)督。

　　第六十七條社會保險行政部門應(yīng)當(dāng)健全執(zhí)法辦案責(zé)任制，明確執(zhí)法辦案職責(zé)，加強對執(zhí)法辦案活動的監(jiān)督和問責(zé)。

　　第十章附則

　　第六十八條本辦法自發(fā)布之日起施行。

　　第六十九條本辦法由人力資源社會保障部負責(zé)解釋。